从合规监控到风险预警的全面赋能

企业内控管理的核心目标是确保业务流程合规、防范风险并提升运营效率，而传统人工审计与抽样检查往往存在覆盖不全、响应滞后等问题。流程挖掘技术通过实时分析全量业务数据，为企业内控管理提供了精准、动态的数字化工具。本文以国产流程挖掘软件望繁信为实践载体，解析五大典型应用场景。

场景1：全流程合规性实时监控

痛点：企业制度与实际执行“两张皮”，违规操作难以及时发现。

望繁信方案：

规则数字化：将内控制度（如“采购合同金额超50万需三重审批”）转化为可配置的规则库，嵌入望繁信系统。

实时比对与告警：自动扫描ERP、OA等系统中的流程日志，标记偏离规则的节点（如未经合规审核的合同签署）。

案例：某国企通过望繁信发现3.2%的采购订单存在“先执行后补批”问题，推动制度执行率从82%提升至98%。

场景2：高风险业务链路审计

痛点：金融、医疗等行业高风险流程（如信贷放款、药品采购）人工审计成本高、覆盖有限。

望繁信方案：

审计线索自动生成：基于流程模型识别异常路径（如贷款申请材料补传次数异常增多）。

根因追溯：通过事件日志关联分析，定位问题源头（如某分支机构员工未严格执行风控流程）。

案例：某银行利用望繁信筛查出1.5%的贷款申请存在“材料篡改”风险，避免潜在损失超千万元。

场景3：跨系统流程透明化

痛点：多系统数据孤岛导致内控盲区（如CRM客户信息与财务系统数据不一致）。

望繁信方案：

异构数据整合：无缝对接ERP、CRM、SCM等系统，构建端到端流程视图。

一致性检查：自动检测跨系统数据矛盾（如销售订单已关闭但物流系统未发货）。

案例：某零售企业通过望繁信发现10%的订单存在“系统间状态不同步”，优化后客户投诉率下降45%。